一、项目名称 

蜀道投资集团有限责任公司2022年注册发行公司债券信用评级机构选聘。

二、项目依据

蜀道投资集团有限责任公司（以下简称“蜀道集团”或“比选人”）拟注册发行不超过200亿元（含）公司债券，根据相关规定，通过公开比选方式选聘本次注册发行公司债券信用评级机构。

三、项目简介 

为满足发展资金需求，创新融资手段，优化融资结构，蜀道集团拟注册发行公司债券，具体情况如下：

1.项目名称：蜀道投资集团有限责任公司2022年注册发行公司债券；

2.发行主体：蜀道投资集团有限责任公司；

3.申报规模：不超过200亿元（含）人民币（适用沪深交易所优化审核安排，采用统一申报方式注册，具体可发行金额以证监会批复为准），注册完成后根据蜀道集团资金需求及资本市场情况择机分期发行；

4.信用评级机构：由比选综合评分从高到底排序第一名的比选申请人担任本次公司债券信用评级机构。

备注：项目名称中的时间以实际申报时间为准，除上述证券交易所公司债外，本次选聘结果（包括中选人、评级费用、评级方案及本次比选申请文件中承诺的其他要素）适用于2022-2023年的企业债项目（如有）及2023-2024年在中国银行间市场交易商协会注册发行非金融企业债务融资工具，如开展企业债及非金融企业债务融资工具注册发行期间，本次中选人前三年内在经营活动中有重大违法记录或处于被监管机构暂停评级业务期间，则由排名在其下一位且无上述情况、可正常开展相关评级业务的比选申请人担任企业债或非金融企业债务融资工具信用评级机构。

四、参选资质要求

（一）在中国境内注册，具有独立法人资格，依法成立5年及以上；

（二）由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）认定的具有开展公司债券评级业务资质的评级机构；

（三）在递交比选申请文件日前三年内，在经营活动中无重大违法记录；在递交比选申请文件日，不处于被监管机构暂停评级业务期间；

（四）不接受联合体投标；

（五）法律、行政法规、规范性文件及自律规范规定的其他条件。

五、服务内容

（一）为比选人本次注册发行公司债券提供评级相关服务，出具信用评级报告，包括主体评级与债项评级（如需，根据监管机构要求、当期债券品种及实际需要确定是否出具信用评级报告；且主体评级结果不仅限用于本次发行公司债）；

（二）公司债券存续期间的跟踪评级工作； 

（三）其他债券申报和发行工作中的相关事宜。

如担任后续企业债或非金融企业债务融资工具信用评级机构，则需履行相应债券信用评级义务。

六、比选申请报名

比选申请人请于2022年12月16日上午9:00（北京时间，下同）至12月22日下午17:00进行报名并获取比选资料。报名需将单位介绍信、经办人身份证、企业营业执照副本、开展公司债券评级业务资质证明文件四份材料加盖单位公章的彩色扫描件发送至邮箱649490626@qq.com，邮件主题为“单位名称+参加蜀道集团2022年注册发行公司债券信用评级机构选聘报名材料”。

超过2022年12月22日下午17:00，将不再接受报名，比选人可以拒收未在规定时间内报名的比选申请人报名和比选申请文件。上述报名材料原件请与密封好的比选申请文件一同邮寄。

七、递交比选申请文件截止时间及地点

比选申请人请于2022年12月27日下午14:00前将密封好的比选申请文件邮寄至成都市高新区交子大道499号中海国际中心H座（收件人：郑女士，联系电话：028-81209202），迟到的比选申请文件，比选人予以拒收。比选人本次采用线上形式进行比选申请文件开启，无述标环节，请各比选申请人于2022年12月27日下午14:30登录腾讯会议APP，会议具体链接信息将单独通知，参加线上会议的人员应为比选申请文件中的法定代表人或委托代理人。比选申请文件开启会议上比选人将宣布各比选申请人的名称，由各家检查文件密封性后开启。

八、比选人联系人及联系方式

比 选 人：蜀道投资集团有限责任公司

地    址：四川省成都市高新区交子大道499号中海国际H座

联 系 人：郑女士

联系电话：028-81209202

电子邮箱：649490626@qq.com

九、比选申请费用

比选人将不承担比选申请人包括准备和递交比选申请文件在内的任何成本或费用。

蜀道投资集团有限责任公司

2022年12月16日